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證券公司應(yīng)從六個方面做好合規(guī)管理

來源:網(wǎng)絡(luò)資源 2009-10-18 08:55:01

  新華網(wǎng)北京10月16日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國證監(jiān)會主席尚福林16日在此間說,今后將把合規(guī)管理全面納入證券公司常規(guī)監(jiān)管,證券公司應(yīng)該從強化營銷行為、建立健全信息隔離墻制度等六個方面做好合規(guī)管理。

  尚福林在證券公司合規(guī)管理座談會上說,在完成三年的證券公司綜合治理之后,證監(jiān)會于2008年初要求所有證券公司在當年年底前建立合規(guī)管理制度,并于今年將合規(guī)管理納入了證券公司分類評價的范圍。

  尚福林說,持續(xù)的合規(guī)狀態(tài)是合規(guī)管理工作有效開展的最終體現(xiàn),證券公司應(yīng)該適應(yīng)資本市場和證券行業(yè)改革發(fā)展的需要,從六個方面做好合規(guī)工作。

  一是強化對營銷行為,特別是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷行為的合規(guī)管理。現(xiàn)階段,由營銷活動的外部環(huán)境和自身因素所致,這一領(lǐng)域的違法違規(guī)行為相對易發(fā),而且危害比較直接。證券公司應(yīng)切實防范新開不合格賬戶和營銷人員欺詐誤導。

  二是以創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理為新起點,切實提高對客戶行為的合規(guī)管理水平。建立完善客戶分類和金融產(chǎn)品風險評估制度,改進業(yè)務(wù)流程,進一步規(guī)范簽約、開戶行為并加強監(jiān)督檢查。

  三是妥善處理客戶投訴,高度重視媒體報道,通過處理客戶投訴和媒體報道反映的問題促進合規(guī)管理。

  四是建立健全信息隔離墻制度,防范利益沖突。采取適應(yīng)公司業(yè)務(wù)種類和規(guī)模的有效措施,努力防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內(nèi)幕信息的不當使用。

  五是加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)管理,防范業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新中的違規(guī)行為,將合規(guī)管理貫穿于新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)開發(fā)、推出、實施的全過程。保證整個市場創(chuàng)新發(fā)展的有序進行。

  六是完善合規(guī)管理措施,確保投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)開展。各公司要進一步完善項目承攬、業(yè)務(wù)執(zhí)行、盡職調(diào)查、內(nèi)部審核、持續(xù)督導等制度,建立關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制衡機制,有效防范各類違法違規(guī)行為。

  幾年前,由于一批證券公司挪用客戶保證金等違規(guī)行為,證券行業(yè)風險全面爆發(fā)。證監(jiān)會由此開始了為期三年的綜合治理,推動證券公司合規(guī)經(jīng)營,使證券公司的發(fā)展步入健康軌道。如今,證券公司的合規(guī)管理已經(jīng)成為日常監(jiān)管范疇。

 

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